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非住民到场海南自由商业港生意业务场所特定品种生意业务治理试行划定|华体会官网
2021-05-10 21:52
本文摘要:2021年1月4日 第六章 应急机制 (一)具备相应的专业知识、投资履历和风险蒙受能力; 第四条 省金融羁系局卖力对非住民到场自贸港生意业务场所特定品种实行监视治理。中国人民银行海口中心支行、国家外汇治理局海南省分局对到场非住民生意业务的跨境资金举行合规羁系。   琼金监(2021)1号 (三)特殊业务的跨境资金结算方式以金融羁系部门相关划定为准。

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2021年1月4日

第六章 应急机制

(一)具备相应的专业知识、投资履历和风险蒙受能力;

第四条 省金融羁系局卖力对非住民到场自贸港生意业务场所特定品种实行监视治理。中国人民银行海口中心支行、国家外汇治理局海南省分局对到场非住民生意业务的跨境资金举行合规羁系。   

琼金监(2021)1号

(三)特殊业务的跨境资金结算方式以金融羁系部门相关划定为准。

2021年1月4日

第十九条 生意业务场所及省挂号结算公司对非住民到场特定品种生意业务有关开销户、生意业务、交收、结算、生意业务者投诉资料以及其他业务记载的生存期限应当不少于20年。 

(四)生意业务者泛起重大结算、交收危机;

(四)建设风险防控制度对特定品种生意业务及相关业务运动实施监测监控;

(六)治理和公布特定品种生意业务相关的市场信息;

第十二条 非住民到场自贸港生意业务场所特定品种生意业务的应指定同名银行账户作为结算账户并向生意业务场所申请生意业务账户。

泉源:海南省地方金融监视治理局

(一)生意业务系统或网络泛起重大故障时;

第十六条 非住民在发生交收业务、盈亏划转时由省挂号结算公司按生意业务和结算制度要求对存管账户举行跨境资金结算。

(五)本划定所称结算账户是指生意业务者指定同名银行账户用于生意业务资金的收付、结算等。

(二)市场泛起重大危机;

第二十八条  应急情况应当包罗:

第三十三条 本划定自公布之日起30日之后施行。

第二十九条 遇到应急情况时生意业务场所应立刻接纳依法合规的应急处置措施并第一时间向省金融羁系局和其他金融羁系机构陈诉抄送省挂号结算公司。  

第二条  非住民到场自贸港生意业务场所特定品种生意业务及其相关业务运动应当遵守本划定。

省挂号结算公司、存管银行应当对所报送信息的真实性卖力。   

第七条 存管银行须切合以下条件:

第一章 总 则

第三十一条  非住民违反相关生意业务场所划定的由省金融羁系局会同相关部门依照相关划定举行处置惩罚。

情节严重的可将相关非住民列入到场相关生意业务业务的异常名单向相关羁系部门及各生意业务场所通报向全社会宣布。组成犯罪的依法追究刑事责任。

(五)建设相应的风险防控制度对特定品种的生意业务及交收举行实时监控防范市场风险;

(二)对生意业务盈亏结算、手续费缴纳、货款支付等项目在存管账户内的购汇和结汇由省挂号结算公司按实际生意业务效果提交银行由银行按划定管理;

第二十四条 生意业务场所应当定期报送非住民特定品种生意业务的情况。

(三)生意业务场所划定的其他条件。

(一)拥有健全的资金汇划体系切合金融羁系部门对管理人民币跨境业务的有关要求;

(二)满足相应品种的生意业务者适当性要求;

(三)满足省挂号结算公司的相关要求。

(二)制定特定品种生意业务相关业务规则组织生意业务交收并举行自律治理;

本划定所称存管账户是指海南省挂号结算有限公司(以下简称“省挂号结算公司”)为生意业务场所在存管银行开立的、专门用于生意业务者生意业务资金的存储和治理的账户。

第三十一条  非住民违反相关生意业务场所划定的由省金融羁系局会同相关部门依照相关划定举行处置惩罚。情节严重的可将相关非住民列入到场相关生意业务业务的异常名单向相关羁系部门及各生意业务场所通报向全社会宣布。

组成犯罪的依法追究刑事责任。

(五)对生意业务信息举行整理、分析和陈诉;

(六)金融羁系部门划定的其他职责。

(一)提供须要的场所和设施;

(一)生意业务场所组织的特定品种生意业务原则上以人民币计价结算但国家尚有划定的除外;

第五章 信息披露与陈诉

(三)生意业务者泛起重大违规事件;

第三章 开户、生意业务、结算和交收

海南省地方金融监视治理局

(三)其他影响非住民从事特定品种生意业务的情形。

第二十一条 省挂号结算公司、存管银行应当建设健全非住民相关业务运动的风险防控措施和监控制度。

第三十二条 本划定由海南省地方金融监视治理局会同有关部门解释。

(三)本划定所称特定品种是指在生意业务场所上线生意业务并由生意业务场所向海南省地方金融监视治理局(以下简称“省金融羁系局”)提出申请由省金融羁系局审批确定的生意业务标的。

前款所述非住民应当具备下列条件:


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